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信文资产江苏违规吃警示函 私募风控措施未落实到位

作者:admin 发布日期:2019-10-21 15:02:00

中国证券监督管理委员会江苏监管局近日发布在中国证券监督管理委员会网站上的《关于行政监督措施向温心资产管理(江苏)有限公司发出警示函的决定》([[2019]74号)显示,经调查,温心资产管理(江苏)有限公司(以下简称“温心资产”)在实施最佳调整报告中的控风措施方面存在一些问题,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条。

根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,江苏省证券监督管理局现采取行政监督措施,对信函型资产发出警告函。

中国经济网记者通过实地调查发现,新文资产是北京新文资本管理有限公司的全资子公司,新文资产的法定代表人、董事长兼总经理冯岩也是北京新文资本管理有限公司的法定代表人、董事兼经理

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定,私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)在管理和使用私募基金财产时,应当履行职责,履行诚实、信用、审慎、勤勉的义务,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)和其他从事私募基金服务活动的私募服务机构。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,遵守职业道德和行为准则。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

以下是行政处罚的原文:

《[行政监督办法》【关于采取行政监督措施向信文资产管理(江苏)有限公司发出警示函的决定】

新文资产管理(江苏)有限公司:

经调查,贵公司开展私募基金业务存在以下问题:

贵公司报告中的部分控风措施未落实,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对贵公司采取出具警告函的行政监督措施。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

江苏证监局

2019年9月6日

(编辑:王庆余)

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